6月7日,东吴基金发布公告称,自2023年6月6日起,李素明新任基金管理公司总经理兼财务负责人。
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东吴基金是一家典型券商系公募,记者注意到,从2016年开始东吴基金高管频繁变更,基本每三年换一位总经理。规模也似乎一直“长不大”,至今还未能突破300亿元,此外,部分产品近三年、近五年业绩糟糕。甚至有股基三年暴跌45%,同类倒数第一。
东吴基金新总经理上任
6月7日,东吴基金发布高级管理人员变更公告显示,自2023年6月6日,李素明新任基金管理公司总经理兼财务负责人。与此同时,公司常务副总经理陈军先生也不再代为履行总经理职务。
根据公告,李素明系博士研究生学历,历任重庆国际信托投资公司北京证券营业部副总经理、总经理;西南证券有限责任公司总裁助理、 董事会秘书、稽核总监;红塔证券(601236)股份有限公司董事会秘书、副总裁、常务副总裁、总裁;重庆鸿业百泰私募股权投资基金管理有限公司董事长。
作为资深公募老将,此前代任东吴基金总经理的陈军历任中国出口商品基地建设金桥公司项目经理;中信证券资产管理部投资经理;中银基金管理有限公司研究员,基金经理,助理执行总裁,副执行总裁(分管投研),2020年6月起加入东吴基金管理有限公司,2020年6月24日起任东吴基金管理有限公司常务副总经理。
频繁变更,每三年换一位总经理
数据统计显示,从2016年开始,东吴基金基本每三年经历一轮总经理变更。
2016年,东吴基金董事长和总经理双双换帅,其中东吴基金原常务副总经理王炯接任总经理一职。当时新管理层喊出“二次创业”的口号,2017年当年规模飙升至266.41亿元,增长了79.44%。只是好景不长,到了2018年、2019年东吴基金规模如逆水行舟不进则退。而从王炯在任三年的营收状况来看,当时东吴基金营收状况并没有取得多大的改善。2019年11月末王炯离任。
接棒王炯,邓晖在2019年11月正式加入东吴基金,任总经理一职。根据履历,邓晖历任长江证券董事、副总裁,湘财证券副总裁,德邦证券副总裁、总裁兼德邦期货董事长,齐鲁证券党委委员、副总裁、总裁,长江证券(上海)资产管理有限公司董事长,长江成本资本投资有限公司董事长,长江证券党委副书记、总裁、副董事长、监事长。
年报数据显示,邓晖在任总经理的三年间,东吴基金的财务状况确实有所改善。2019年末,东吴基金的净利润为-9532.21万元,邓晖上任一年后,2020年东吴基金的净利润增长至11.3万元,2021年年末,东吴基金净利润同比增长99.33%达1694.96万元。据业内人士士透露,当时邓晖任职总经理后,在大力恢复牌照资质、引进优秀基金人才、重拾东吴市场信誉、拓展销售渠道、新发基金产品等方面,都倾注了全力。
而到了2022年,东吴基金净利润较2021年下滑14.93%,为1441.83万元。2022年12月初,邓晖也因个人原因离任,由陈军代任总经理至今。
规模“长不大”,
部分产品近三年、近五年业绩垫底
东吴基金是一家典型的券商系公募,成立于2004年9月,总部位于上海,注册资本1亿元人民币,股东为东吴证券(占70%股份)和海澜集团(占30%股份),记者查询发现,东吴证券背后的实控人是苏州国资委。
从规模来看,东吴基金与同期一道成立的中银基金相去甚远,后者目前规模已突破4000亿元,而东吴基金规模却一直“长不大”,至今还未能突破300亿元。从2022年开始,基金产品数量略有上升,但基金管理规模呈现逐步下滑趋势。截至今年一季度末,东吴基金的总管理规模为228.74亿元,较2021年末缩水了22.38%,其中非货基金166亿元。
从产品结构来看,东吴基金旗下基金产品总数为35只,固收类产品是主力,占总规模61%。其中,债券型基金共8只,合计规模为76.66亿元,货币型基金有2只,合计规模为62.66亿元。此外,18只混合型基金和5只股票型基金合计规模为54.02亿元。
从年内短期收益来看,东吴基金旗下的产品业绩首尾差距近80个百分点。受益于AI行情,东吴移动互联混合A今年以来净值大涨51.20%,而东吴新经济C重仓新能源赛道,年内回报率暂时垫底为 -25.78%。
从长期表现来看,东吴基金产品表现也较为“割裂”。数据显示,截至6月6日,东吴移动互联混合C近三年、近五年内在东吴基金产品中表现最佳,累计回报分别高达116.73%、122.88%。
但也有部分产品长期业绩表现不佳,比如东吴双三角A、东吴双三角C近三年业绩回报分别为-44.65%、-45.47%,近五年业绩回报分别为-26.26%、-28.09%。在普通股票型基金产品中业绩垫底。此外,东吴安享量化A、东吴嘉禾优势A、东吴国企改革A等多只产品近三年、近五年业绩排名位居灵活配置型基金后15%分位。
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